Kurumsal bir çalışma ortamından görülen uluslararası finans merkezi
Regülasyon · Teknoloji · Denetim

Consultancy BA

Finansal kuruluşların regülasyon, teknoloji ve denetim alanındaki kritik ihtiyaçlarına çözüm üretiyoruz. Lisans ve kuruluş süreçlerinden sürekli uyuma, denetim hazırlığından dönüşüm programlarına kadar gereklilikleri uygulanabilir yapılara ve somut sonuçlara dönüştürüyoruz.

Hizmetleri İncele
RegülasyonMevzuatın kurum için ne gerektirdiğini açıkça ortaya koyarız.
Teknolojiİş modelinin teknoloji, veri ve dış hizmetler üzerindeki karşılığını kurarız.
DenetimKontrollerin uygulamada çalışıp çalışmadığını kanıtı üzerinden değerlendiririz.
BankacılıkÖdeme HizmetleriFintekSermaye PiyasalarıTeknolojiDüzenlemeye Tabi Hizmetler
Hizmet alanları

Kuruluştan dönüşüme kadar ihtiyaç duyulan uzmanlığı aynı çatı altında topluyoruz.

Konuyu yalnızca mevzuat açısından değil; iş modeli, operasyon, teknoloji, risk ve yönetim sorumluluğu açısından birlikte ele alıyoruz.

01

Finansal Kuruluşlar İçin Lisans ve Kuruluş Süreçleri

Lisans kapsamını netleştirir; iş planını, organizasyonu, kontrolleri ve teknoloji hazırlığını başvuru süreciyle birlikte yürütürüz.

Hizmeti incele 02

Regülasyon, Uyum ve Regülatör Süreçleri

Mevzuat değişikliklerini uygular, sürekli uyum düzenini kurar; regülatör taleplerini ve bulgu giderme çalışmalarını yönetiriz.

Hizmeti incele 03

Teknoloji ve Operasyonel Dayanıklılık

Teknoloji stratejisini, mimariyi ve bilgi güvenliği yönetişimini iş hedeflerine bağlar; kritik hizmetleri, bağımlılıkları ve dayanıklılık açıklarını görünür kılarız.

Hizmeti incele 04

IT Risk, Regülasyon ve Denetim

IT ve siber güvenlik risklerini değerlendirir; regülasyon uyumu, kontrol testi, denetim hazırlığı ve bulgu kapatma çalışmalarını yürütürüz.

Hizmeti incele 05

Finansal Suçlar Uyumu

Müşteri kabulü, yaptırım taraması, işlem izleme, dolandırıcılıkla mücadele ve kripto varlık riskleri dahil olmak üzere finansal suçlarla mücadele sistemini uçtan uca güçlendiririz.

Hizmeti incele 06

Strateji ve Dönüşüm Danışmanlığı

Büyüme kararlarını, iş modelini ve dönüşüm yatırımlarını uygulanabilir hedef yapı ve yol haritasına dönüştürürüz.

Hizmeti incele
Çalışma yaklaşımı

Görüş vermekle yetinmiyor, uygulanabilir bir yapı kuruyoruz.

Önce yükümlülüğü ve riski netleştiriyoruz. Ardından süreci, sorumluları, sistem ihtiyacını ve kontrolleri tasarlıyor; ortaya çıkan yapının çalıştığını kanıtlayacak kayıtları belirliyoruz.

  • Yükümlülüğü ve kurum üzerindeki etkisini netleştirme
  • Süreç, sistem, veri, kontrol ve sorumluları birlikte tasarlama
  • Kontrollerin tasarımını ve uygulamadaki işleyişini sınama
  • Aksiyonları, kapanış kanıtlarını ve yönetim raporlamasını izleme
Requirement-to-evidence chainBir yükümlülük ancak doğru kontrol, açık sahiplik ve yeniden üretilebilir kanıtla denetlenebilir hale gelir.
RequirementyükümlülükProcesssüreç + sistemControltasarım + sahiplikTestingişleyiş etkinliğiEvidencekanıt + rapor
01KuruluşFaaliyet modeli, lisans, organizasyon, iş planı ve IT hazırlığı.
02FaaliyetSürekli uyum, kontrol işletimi, gözetim ve yönetim görünürlüğü.
03BüyümeYeni ürün, pazar, teknoloji ve dış hizmet kararları.
04İncelemeDenetim, regülatör talebi, kanıt ve savunma yönetimi.
05İyileştirmeKök neden, bulgu giderme, doğrulama ve sürdürülebilir kapanış.
Çalışmayı nasıl yapılandırıyoruz

İhtiyaca göre proje, yönetilen hizmet veya bağımsız güvence modeliyle çalışıyoruz.

Aynı çalışma lisans, sürekli uyum, gözetim, denetim veya regülatör yanıtı alanlarından birden fazlasını kapsayabilir.

01 / LAUNCHKur ve başlatLisans, kuruluş, organizasyon, iş planı, politika-prosedür ve başvuru dosyası.
02 / OPERATEUyumu işletMevzuat değişikliği, etki analizi, uyum takvimi, kontrol ve yönetim raporu.
03 / OVERSIGHTGözet ve görünür kılDestek/dış hizmetler, temsilci ağı, kritik süreçler, SLA, olay, istisna ve aksiyonlar.
04 / ASSURANCETest et ve kanıtlaIT GRC, denetim provası, kontrol testi, kanıt arşivi ve bulgu kapanışı.
05 / FINANCIAL CRIMERiski uçtan uca yönetKYC, AML, yaptırım, izleme, dolandırıcılıkla mücadele, vaka yönetimi, kalite ve raporlama.
06 / REGULATORY RESPONSEKontrollü yanıt verTalebin sınıflandırılması, bilgi ve belge yönetimi, açıklama, savunma, bulgu giderme ve doğrulama.
Teknoloji mimarisi ve operasyonel dayanıklılık değerlendirmesi
Teknoloji bilgisi tüm çalışmalarımızın içindedir.Mevzuat gerekliliklerini sistem, veri, mimari, erişim, değişiklik, dış hizmet ve süreklilik yapıları üzerinde somutlaştırırız.
Teknoloji derinliği

Regülasyonun teknoloji üzerindeki karşılığını gözden kaçırmayız.

Lisans, sürekli uyum ve finansal suçlarla mücadele çalışmalarında birçok yükümlülük ancak sistem ve veri düzeyinde doğru tasarlandığında karşılanabilir.

MimariKritik servis, uygulama, veri, entegrasyon ve dış bağımlılık görünümü.
IT kontrolleriErişim, değişiklik, SDLC, operasyon, loglama ve güvenlik kontrolleri.
DayanıklılıkRTO/RPO, BC/DR, olay, kriz, senaryo testi ve kurtarma kanıtı.
Denetim ve güvenceKontrol matrisi, süreç incelemesi, örneklem, bulgu ve kapanış doğrulaması.
Uluslararası perspektif

Farklı ülkelerdeki gereklilikleri karşılaştırılabilir ve yönetilebilir hale getiriyoruz.

Türkiye, Birleşik Krallık, Avrupa Birliği, Malta, Bahreyn ve Suudi Arabistan’daki deneyimimiz sayesinde hangi yapıların ortak kullanılabileceğini, hangi konuların yerel çözüm gerektirdiğini biliyoruz.

Consultancy BA'in Birleşik Krallık, Avrupa Birliği, Türkiye, Bahreyn ve Suudi Arabistan deneyimini gösteren harita
Sınır ötesi regülasyon perspektifiYerel mevzuat, ortak yükümlülük taksonomisi ve karşılaştırılabilir kontrol yapısı.