Mevzuat izleme
İlgili düzenleme, karar, rehber, duyuru ve geçiş sürelerini kurumun faaliyet modeli üzerinden sınıflandırırız.
- Ufuk taraması
- Uygulanabilirlik yorumu
- Regülasyon özeti
Regülasyon uyumu ve regülatör yanıtı
Regülasyon, Uyum ve Regülatör Süreçleri
Mevzuatı takip etmekle yetinmiyoruz. Değişikliğin kuruma etkisini belirliyor, yapılacak işleri sahipleri ve kanıtlarıyla izliyor; regülatör taleplerini ve bulgu giderme çalışmalarını aynı düzen içinde yönetiyoruz.
Mevzuat takibiYükümlülük kaydıYönetilen uyum / CaaSOperasyonel gözetimRegülatör yanıtıBulgu giderme
Uyum işletim modeli
Bir düzenlemeyi bilmek, gereğini kurum içinde yerine getirmek anlamına gelmez.
Her yeni gereklilik için hangi ürünün, müşteri sürecinin, sözleşmenin, politikanın, operasyonun, verinin ve bilgi sisteminin etkilendiğini belirlemek gerekir. Yapılacak iş ancak uygulandığı ve kanıtlandığı zaman tamamlanmış sayılır.
Hizmet kapsamı
Sürekli uyum; izleme, uygulama, gözetim ve regülatör yanıtının birlikte işlemesini gerektirir.
Etki ve yükümlülük yönetimi
Dayanak ile etkilenen ürün, süreç, sistem, veri, doküman, kontrol ve rapor arasında izlenebilir bağ kurarız.
- Yükümlülük kaydı
- Etki ve boşluk analizi
- Aksiyon sahipliği
Yönetilen uyum / CaaS
Periyodik uyum faaliyetlerini, açık aksiyonları ve kanıtları düzenli bir çalışma ritminde yönetiriz.
- Uyum takvimi
- Kanıt havuzu
- Komite raporlaması
Operasyonel gözetim
Destek hizmetleriyle sınırlı kalmadan temsilci, iş ortağı, kritik operasyon ve diğer bağımlılıkların gözetimini yapılandırırız.
- Risk bazlı gözetim
- Performans ve olaylar
- İstisna ve aksiyon takibi
Regülatör yanıtı
Bilgi-belge taleplerini, inceleme hazırlığını, yanıt tutarlılığını ve kanıt paketini koordine ederiz.
- Talep sınıflandırma
- Yanıt yönetişimi
- Kanıt paketi
Bulgu giderme
Bulguyu kök neden, risk, aksiyon, sahip, hedef tarih, kapanış kriteri ve bağımsız doğrulamayla yönetiriz.
- Kök neden analizi
- İyileştirme ofisi
- Kapanış doğrulaması
Regülasyon değişikliğinin yönetimi
Mevzuat değişikliğini ilk değerlendirmeden tamamlanma kanıtına kadar izleriz.
İyi işleyen bir uyum yapısı yalnızca mevzuat bülteni üretmez. Her değişikliğin dayanağını, kapsamını, etkilediği süreç ve sistemleri, alınan kararı, sorumlusunu, tamamlanma tarihini ve kanıtını birlikte izler.
CANLI YÜKÜMLÜLÜK KAYDIDayanak · yorum · etki · sahip · termin · kanıt · kararTek doğruluk kaynağı
Sürekli gözetim katmanıUyum takvimiYükümlülük kaydıKanıt arşiviBulgu ve aksiyon kaydıYönetim ve komite raporlaması
Yönetim görünürlüğü
Yönetim raporlaması, uyum çalışmalarını karara dönüştürmelidir.
Komite ve yönetim kurulu raporları yapılan işleri sıralamakla yetinmemeli; kritik yükümlülükleri, gecikmeleri, istisnaları, kontrol zayıflıklarını ve yönetimden beklenen kararları açıkça göstermelidir.
01Dağınık takipAynı yükümlülüğün farklı listelerde farklı durumlarla izlenmesi.
02Sahipsiz aksiyonUyum ekibinin takip ettiği ancak iş biriminde gerçek sahibi bulunmayan işler.
03Kanıtsız kapanış“Tamamlandı” işaretinin tasarım ve işleyiş kanıtıyla desteklenmemesi.
Yükümlülük / talepSahipDurum
Ürün şartları etki analiziÜrün + UyumKanıt hazır
Dış hizmet gözetim raporuOperasyonİncelemede
Regülatör bilgi talebiYanıt EkibiAksiyon
Politika ve kontrol güncellemesiRisk + ITDoğrulandı
Tipik çıktılar
Uyum biriminin günlük işleyişini destekleyen temel araçlar.
Regülasyon Yükümlülükleri KaydıDayanak, yükümlülük, etkilenen süreç/sistem, sahip, kontrol, periyot ve kanıt eşleştirmesi.
Uyum Takvimi ve Aksiyon KaydıPeriyodik yükümlülük, kritik tarih, açık aksiyon, gecikme ve istisna görünümü.
Kanıt Arşivi ve Yanıt DosyasıYükümlülük ve taleple ilişkilendirilmiş, sahipli ve güncel kanıt yapısı.
Yönetim ve Komite RaporlamasıKritik değişiklik, risk, gecikme, bulgu, iyileştirme ve yönetim kararı görünümü.